在香港設立公司獲取9號牌照 吸納海外投資（附申請9號牌照攻略）

隨著滬股通的成功推行與深港通的緊密籌備，越來越多的內地機構搶先進入香港市場，在香港設立公司，申請9號牌照，將香港作為吸納國際投資者的平臺。

香港9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務資格牌照,即資產管理牌照，主要是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務等。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。
 
目前國內多家知名私募機構均已拿到資管業(yè)務“9號牌照”。有的是近一兩年拿到的，有的拿得則比較早。以下是來自證監(jiān)會數(shù)據(jù)整理的拿到9號牌照的部分機構名單。


如何申請香港9號牌照？

一、一般的發(fā)牌要求
 
證監(jiān)會只會發(fā)牌予符合適當人選準則的申請人（包括公司或人員）并會從以下各方面評估申請人是否為適當人選：
 
a) 財務狀況及償債能力;
b) 學歷或其他資歷及經驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質；
c) 是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關的受規(guī)管活動；
d) 信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健性。
 
注：持牌法團及隸屬持牌法團的個人均必須遵守包括移民及稅務方面的其他法律規(guī)定。（相關閱讀：香港稅務解析）
 
二、對公司方面的發(fā)牌要求
 
擬在香港申領牌照的資產管理公司必須是一家于香港注冊成立的公司或已向公司注冊處注冊的海外法團。根據(jù)《證券及期貨條例》，個人獨資經營或合伙形式經營均不會獲發(fā)牌照。
 
在評估一家公司是否適當人選時，證監(jiān)會會考慮公司的財務狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經驗、及公司是否具備稱職地進行受規(guī)管活動的能力。
 
就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當?shù)臉I(yè)務架構、良好的內部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，以確保具備妥善的風險管理及遵守相關的規(guī)則及法例。
 
獲發(fā)牌照的資產管理公司必須最少有兩名負責人員。在持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監(jiān)會無任何限制或特別規(guī)定。
 
資產管理公司內最少一名負責人員必須為董事局成員，但若其他的董事局成員沒有積極參與或負責直接監(jiān)督資產管理活動，他們則不一定需要獲發(fā)牌成為資產管理業(yè)務的負責人員。
 
此外，雖然證監(jiān)會要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關業(yè)務，但該名負責人員并不需要在所有時間都身處香港，條件是在有需要時，證監(jiān)會必須能夠與資產管理公司內最少一名負責人員即時聯(lián)絡上。
 
除了負責人員外，任何為持牌資產管理公司或代表其進行資產管理活動的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
 
擬申領證監(jiān)會牌照的公司亦必須符合有關的資金規(guī)定。如果持有第9類受規(guī)管活動牌照及不會持有客戶資料的話，公司須維持10萬港元的最低速動資金。
 
三、開展業(yè)務后的持續(xù)責任
 
領有牌照后，公司必須維持適當人選的資 格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會發(fā)出的守則及指引。
 
公司須定期提交經審核的帳目及財務申報表。亦須在特定時限內通知證監(jiān)會與公司的業(yè)務有關的某些事件或資料更改。
 
四、對人員方面的發(fā)牌要求
 
個別人士如向證監(jiān)會申請牌照，須向證監(jiān)會證明他已達到有關勝任能力及誠信的標準，成為進行受規(guī)管活動的適當人選。任何進行受規(guī)管活動的人士（執(zhí)行直接監(jiān)管職能的除外）均須獲發(fā)牌成為持牌代表。
 
  有關負責人員的勝任能力規(guī)定 有關持牌代表的勝任能力的規(guī)定
學業(yè)/行業(yè)資格 持有指定范疇的大學學位（例如會計、工商管理、經濟、財務及法律） ；或其他學位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格） ；或專業(yè)資格（例如特許財務分析師、認可財務策劃師等） 持有指定范疇的大學學位（例如會計、工商管理、經濟、財務及法律）；或其他學位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格） ；或專業(yè)資格（例如特許財務分析師、認可財務策劃師等）
相關行業(yè)經驗 在過去 6 年最少有 3 年從事相關行業(yè)  
管理經驗 2年  
本地規(guī)管架構考試 香港證券專業(yè)學會的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格（就第9類受規(guī)管活動牌照而言） 香港證券專業(yè)學會的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格

五、申請牌照程序
 
我們建議公司在申請牌照前，尤其注意以下各事項：閣下應該具體地描述擬申領證監(jiān)會公司的狀況。例如：
 
機構背景
業(yè)務性質
業(yè)務范疇
運作模式
客戶對象
資產管理程序
風險管理程序
合規(guī)管理程序
管理團隊，包括負責人員及主要工作人員，及其職能
組織架構
資源分配
公司管治
 
閣下的公司管治應擁有良好的內部監(jiān)控措施及合資格人員，以確保妥善的風險管理及遵守相關的規(guī)則。
 
若在中國內地以外設立子公司，請注意是否先需要取得內地的監(jiān)管機構的批準。
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