關(guān)于歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可法規(guī)草案的解讀

在2023年3月下旬，有消息稱歐盟委員會(huì)正在起草關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）許可的全面性法規(guī)。評(píng)論人士預(yù)測(cè)相關(guān)草案可能于4月發(fā)布。有機(jī)會(huì)參與審查這些法規(guī)的專家對(duì)這份可能會(huì)發(fā)生變化的早期的草案提出了初步意見(jiàn)。

 

法規(guī)草案的細(xì)節(jié)

 

以目前的形式而言，新的監(jiān)管框架將通過(guò)一些新的政策和程序鼓勵(lì)提高SEP許可的透明度。特別是，該法規(guī)將在歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）建立一個(gè)“能力中心”，作為SEP問(wèn)題包括技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的交流中心。EUIPO目前并沒(méi)有專利專業(yè)知識(shí)，而歐洲專利目前屬于歐洲專利局（EPO）的職權(quán)范圍，該局獨(dú)立于歐盟，成員包括歐盟之外的國(guó)家。

 

該能力中心將承擔(dān)以下任務(wù)：

 

－維護(hù)SEP注冊(cè)簿；

 

－維護(hù)關(guān)于SEP判例法和“公平、合理和非歧視”（FRAND）條款和特許使用費(fèi)決定的數(shù)據(jù)庫(kù)；

 

－評(píng)估SEP的重要性；

 

－負(fù)責(zé)FRAND特許使用費(fèi)總額的確定；

 

－負(fù)責(zé)各個(gè)FRAND費(fèi)率的確定。

 

重要的是，在任何一家歐洲法院（包括統(tǒng)一專利法院）強(qiáng)制執(zhí)行其SEP之前，SEP所有者將被要求向EUIPO注冊(cè)其SEP，并從EUIPO獲得對(duì)FRAND費(fèi)率的評(píng)估——盡管目前的草案有一些漏洞，可能使SEP所有者在某些情況下可以避免后一項(xiàng)要求。SEP注冊(cè)將是一個(gè)相當(dāng)簡(jiǎn)單的問(wèn)題。然而，確定FRAND費(fèi)率將是一個(gè)正式的調(diào)解式過(guò)程，由兩名“調(diào)解人”主持，涉及有限的證據(jù)、書(shū)面陳述、證人（包括專家）以及可能的口頭聽(tīng)證會(huì)。草案對(duì)FRAND費(fèi)率的確定規(guī)定了9個(gè)月的時(shí)間限制，相關(guān)費(fèi)用將由當(dāng)事雙方承擔(dān)。

 

EUIPO還將對(duì)選定的SEP主張進(jìn)行重要性審查。此類檢查將由一名匿名評(píng)估人員進(jìn)行。SEP所有者可以提出對(duì)其多達(dá)100個(gè)SEP的重要性審查，EUIPO將每年從每個(gè)所有者和每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中選擇一個(gè)SEP樣本進(jìn)行審查。在重要性審查過(guò)程中，SEP所有者可能有多次機(jī)會(huì)提交意見(jiàn)和對(duì)第三方意見(jiàn)的回應(yīng)。然而，第三方（如標(biāo)準(zhǔn)的潛在實(shí)施者）的作用將被限制在對(duì)已被選中進(jìn)行重要性審查的SEP提出意見(jiàn)，并要求對(duì)結(jié)果進(jìn)行“同行評(píng)估”。SEP所有者將承擔(dān)重要性審查的費(fèi)用。盡管沒(méi)有法律約束力，但法規(guī)明確規(guī)定，在后續(xù)談判和訴訟中，重要性審查可以作為證據(jù)使用。然而，重要性審查并不會(huì)成為執(zhí)行SEP的前提條件。有趣的是，該法規(guī)草案將要求EUIPO注冊(cè)由獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行的預(yù)先存在的重要性審查。

 

確定適用于整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的FRAND特許使用費(fèi)總額的過(guò)程將在很大程度上由SEP所有者推動(dòng)。未明確數(shù)量的“標(biāo)準(zhǔn)貢獻(xiàn)者”可以在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后90天內(nèi)，通過(guò)提交指定信息，包括擬議的總特許使用費(fèi)，通知EUIPO關(guān)于總使用費(fèi)的問(wèn)題。SEP所有者可以晚些時(shí)候?qū)υ撏ㄖM(jìn)行修改。此外，在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后的指定時(shí)間內(nèi)，如果標(biāo)準(zhǔn)的所有貢獻(xiàn)者中的10%提出要求，EUIPO將會(huì)開(kāi)展關(guān)于總使用費(fèi)的協(xié)調(diào)討論會(huì)。至少5%的貢獻(xiàn)者和／或5名實(shí)施者可以要求EUIPO對(duì)總使用費(fèi)發(fā)表不具約束力的專家意見(jiàn)。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定組織和利益相關(guān)者（包括SEP所有者和實(shí)施者）將收到此類請(qǐng)求的通知，任何利益相關(guān)者都可以參與該這一程（例如，向指定發(fā)布意見(jiàn)的調(diào)解人小組提交信息）。法規(guī)明確規(guī)定，SEP所有者應(yīng)考慮給予微型、小型和中型企業(yè)提供更有利的條件，然而，在確定大型實(shí)體的FRAND時(shí)將不會(huì)考慮這些條件。在這一點(diǎn)上，這些法規(guī)似乎不符合與FRAND許可的非歧視性和每個(gè)被許可人（無(wú)論大?。┒紝⑹艿筋愃茖?duì)待的承諾。例如，在最近的InterDigital訴聯(lián)想公司一案中，英國(guó)高等法院明確否定了SEP所有者對(duì)小型和大型實(shí)體的區(qū)別對(duì)待，認(rèn)為其不符合FRAND條款。

 

對(duì)法規(guī)草案影響的評(píng)論
 

總的來(lái)說(shuō)，SEP所有者和實(shí)施者都將從這些法規(guī)為FRAND談判帶來(lái)的透明度的提高中受益。某些方面是有利于SEP實(shí)施者的，例如，SEP所有者在要求FRAND特許使用費(fèi)或執(zhí)行其SEP之前，需要獲得EUIPO關(guān)于FRAND的決定，這將增加執(zhí)行過(guò)程中的延遲和風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)要求SEP持有人同意總特許使用費(fèi)，歐盟委員會(huì)表明了對(duì)自上而下的FRAND特許使用費(fèi)計(jì)算方法的偏好，這通常是實(shí)施者的首選，因?yàn)檫@允許他們計(jì)算在實(shí)施某一特定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要支付的總特許使用費(fèi)。出于這些原因，新規(guī)定可能會(huì)導(dǎo)致SEP所有者遠(yuǎn)離歐洲市場(chǎng)。

 

盡管如此，草案也為SEP所有者提供了福利。擬議的9個(gè)月FRAND費(fèi)率調(diào)解時(shí)間表比大多數(shù)SEP許可談判要快得多。而重要性檢查和總FRAND特許使用費(fèi)的確定主要是由SEP所有者來(lái)推動(dòng)的，實(shí)施者只能提出有限的意見(jiàn)。

 

這是一個(gè)很有趣的進(jìn)展，不過(guò)，需要牢記的一點(diǎn)是，該草案目前仍處于早期階段。它是否會(huì)生效，是否會(huì)包括任何修正案，都是難以預(yù)料的。評(píng)論人士已經(jīng)指出了草案中存在的潛在憲法問(wèn)題，這些問(wèn)題需要在未來(lái)的幾個(gè)月（甚至幾年）內(nèi)得到解決。盡管如此，SEP所有者和實(shí)施者似乎已經(jīng)開(kāi)始活躍起來(lái)，以游說(shuō)歐洲的立法者支持和/或批評(píng)這些法規(guī)。（編譯自www.lexology.com）

 

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