香港1到10號金融牌照簡介

金融業(yè)是特許經(jīng)營的行業(yè),業(yè)務(wù)的開展不論是機(jī)構(gòu)還是個人,均需要持有相應(yīng)的牌照。香港證監(jiān)會總共規(guī)定了12種受管規(guī)活動,即要從事以下12種相關(guān)的活動均需取得相應(yīng)的金融牌照,才能在香港合法開展對應(yīng)的金融活動。其中,與場外衍生工具有關(guān)的第11類和第12類受規(guī)管活動的牌照還尚未實(shí)施。
 
定義
 
(圖源:網(wǎng)絡(luò)) 
 
獲得牌照的方式
 
一、自行申請牌照

優(yōu)點(diǎn):
 
香港證監(jiān)會政策支持;綜合費(fèi)用較低;可以加強(qiáng)自身品牌價(jià)值,有利于廣告宣傳。
 
缺點(diǎn):
 
需要尋找至少兩名合適的持牌負(fù)責(zé)人員,人力資源成本較高;注冊資本及大股東背景要求嚴(yán)格;申請牌照程序繁多且日趨嚴(yán)格,時間成本高。
 
二、收購現(xiàn)成持牌人
 
優(yōu)點(diǎn):
 
無須另行注冊成立香港公司;收購程序簡單,以“持牌公司大股東變更”向證監(jiān)會申請,實(shí)質(zhì)是證監(jiān)會對大股東身份的審核。
 
缺點(diǎn):
 
需要承擔(dān)過去業(yè)務(wù)衍生的合約或商業(yè)風(fēng)險(xiǎn);業(yè)務(wù)范圍受限于已有牌照,如果業(yè)務(wù)有發(fā)生變化,在收購后向證監(jiān)會申請,所花費(fèi)的時間和成本將比新申請牌照更大。
 
申請條件
 
1號到10號牌照,有各自具體的申請要求??偟膩碚f,以下是基本條件:
 
1. 法律架構(gòu)
 
必須在香港注冊成立的有限公司,或在注冊處注冊的非香港公司。香港接受在其他地區(qū)成立的公司,來到香港注冊登記,比如開曼公司等。
 
2. 辦公場所
 
企業(yè)在香港有實(shí)際、真實(shí)的辦公地址,必須是甲級寫字樓,不可是任何掛靠地址。
 
3. 負(fù)責(zé)人員
 
合格的RO負(fù)責(zé)人。RO(Responsible Officer)叫做負(fù)責(zé)人, RO 負(fù)責(zé)人分大小牌,大牌 RO 是以前已經(jīng)當(dāng)過的有相關(guān)牌照負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn),小牌 RO 是通過香港證券及期貨從業(yè)員資格考試HKSI 相關(guān)考試,有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員。
 
4. 持牌代表
 
必須擁有兩個持牌人,最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地,以便直接監(jiān)督業(yè)務(wù)運(yùn)營。
 
5. 注冊資本
 
香港公司注冊資本要求500萬港幣或以上,必須一直保持實(shí)繳股本和流動性資本不少于300萬港幣,必須在香港的銀行開立賬戶。
 
6. 公司實(shí)力
 
擁有成熟的業(yè)務(wù)架構(gòu)、完善的監(jiān)控系統(tǒng)及專業(yè)人員,能夠承擔(dān)業(yè)務(wù)中面對的風(fēng)險(xiǎn)。
 
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最后更新時間:2022-09-15 閱讀:68次

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