為什么會(huì)被認(rèn)定為非正常申請(qǐng)？官方辦事指南來(lái)了！

近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《非正常申請(qǐng)專利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南》，《辦事指南》從4個(gè)角度明確了非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，也對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為的排查和處理程序做出了詳細(xì)的公布。
 
關(guān)于非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
 
（一）非正常申請(qǐng)專利行為的定義
 
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第四一一號(hào)） (下稱四一一號(hào)公告) 第二條第一款的規(guī)定， “本辦法所稱非正常申請(qǐng)專利行為是指任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請(qǐng)、代理專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)等行為。”
 
（二）非正常申請(qǐng)專利行為的認(rèn)定情形
 
根據(jù)四一一號(hào)公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請(qǐng)專利行為從以下多個(gè)角度來(lái)認(rèn)定：
 
1.從申請(qǐng)文件撰寫的角度認(rèn)定
 
（1）同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專利申請(qǐng)的；
（2）所提交專利申請(qǐng)存在編造、偽造或變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的；
 
（3）所提交多件專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；
 
（4）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)實(shí)際保護(hù)價(jià)值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無(wú)任何檢索和審查意義的內(nèi)容；
 
2.從申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為角度認(rèn)定
 
（1）所提交專利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；
 
（2）為逃避打擊非正常申請(qǐng)專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請(qǐng)分散、先后或異地提交的；
 
（3）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；
 
3.從代理人的代理行為角度認(rèn)定
 
專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請(qǐng)專利行為的；
 
4.從其它角度認(rèn)定
 
違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請(qǐng)專利行為及相關(guān)行為。
 
關(guān)于以上各項(xiàng)具體內(nèi)容的理解請(qǐng)見(jiàn)：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站首頁(yè) > 政策 > 解讀> “《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》解讀”
 
網(wǎng)址：
 
http://www.gov.cn/zhengce/202103/31/content_5597048.html
 
關(guān)于非正常申請(qǐng)專利行為的排查和處理程序
 
( 一 ) 非正常申請(qǐng)專利行為的排查
 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在專利申請(qǐng)受理、初審、實(shí)審、復(fù)審程序或者國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知線索，并依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則、四一一號(hào)公告等法律法規(guī)， 由各領(lǐng)域?qū)I(yè)審查員組建的專門工作組進(jìn)行排查。
 
( 二 )非正常申請(qǐng)專利行為的處理程序
 
1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)排查結(jié)果，提出初步認(rèn)定非正常申請(qǐng)專利行為的意見(jiàn)，定期向地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門通報(bào)涉及非正常申請(qǐng)專利行為的申請(qǐng)?zhí)枂巍?/div>
 
2.地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門核查并通知申請(qǐng)人或代理人。地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門接到通報(bào)后開(kāi)展核查，并根據(jù)通報(bào)的申請(qǐng)?zhí)枂?，?lián)系申請(qǐng)人或代理人，通知其進(jìn)行后續(xù)處置。
 
3.申請(qǐng)人或代理人接到通報(bào)后的處置
 
（1）撤回申請(qǐng)
 
申請(qǐng)人或代理人接到通報(bào)后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專利申請(qǐng)聲明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。
 
（2）申訴
 
申請(qǐng)人或代理人對(duì)于非正常申請(qǐng)專利行為初步認(rèn)定不服的，可以在指定期限內(nèi)提交 “意見(jiàn)陳述書（關(guān)于非正常申請(qǐng)） ”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。
 
4.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
 
（1）對(duì)申請(qǐng)人或代理人撤回申請(qǐng)的處理
 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的 “撤回專利申請(qǐng)聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請(qǐng)失效;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出 “視為未提出通知書”并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的 “撤回專利申請(qǐng)聲明”。
 
（2）對(duì)申請(qǐng)人或代理人申訴的處理
 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見(jiàn)后，對(duì)申訴材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，將發(fā)出 “審查業(yè)務(wù)專用函 (轉(zhuǎn)正常) ”，并恢復(fù)申請(qǐng)案件的正常審批流程；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，可以發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”或 “審查意見(jiàn)通知書”，并指定撤回專利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。
 
（3） 對(duì)申請(qǐng)人或代理人未撤回申請(qǐng)且未在指定期限內(nèi)提交申訴材料的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”，并指定撤回專利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。
 
5.申請(qǐng)人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”后的處置
 
（1）撤回申請(qǐng)
 
申請(qǐng)人或代理人接到“審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”后，可以在指定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專利申請(qǐng)聲 明”主動(dòng)撤回該申請(qǐng)。
 
（2）答復(fù) “審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”
 
申請(qǐng)人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交 “意見(jiàn)陳述書(關(guān)于非正常申請(qǐng)) ”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。
 
6.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
 
（1）對(duì)申請(qǐng)人或代理人撤回申請(qǐng)的處理
 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的 “撤回專利申請(qǐng)聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”，該申請(qǐng)失效;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出 “視為未提出通知書”并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人或代理人可以根據(jù)不符合要求的理由提交修改后的 “撤回專利申請(qǐng)聲明”。
 
（2）對(duì)申請(qǐng)人或代理人答復(fù)的處理
 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見(jiàn)和證明材料進(jìn)行審核并作出進(jìn)一步認(rèn)定。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，將發(fā)出“審查業(yè)務(wù)專用函(轉(zhuǎn)正常) ”，并恢復(fù)申請(qǐng)案件的正常審批流程；國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，可以發(fā)出 “審查意見(jiàn)通知書”，并指定撤回專利申請(qǐng)的期限或者答復(fù)期限。
 
（3）對(duì)申請(qǐng)人或代理人未撤回申請(qǐng)且未在指定期限內(nèi)答復(fù) “審查業(yè)務(wù)專用函 （非正常）”的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出 “視為撤回通知書”。
 
7.申請(qǐng)人或代理人接到 “審查意見(jiàn)通知書”后的處置
 
（1）撤回申請(qǐng)
 
申請(qǐng)人或代理人接到 “審查意見(jiàn)通知書”后，可以在指 定期限內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交 “撤回專利申請(qǐng)聲明”主動(dòng) 撤回該申請(qǐng)。
 
（2）答復(fù) “審查意見(jiàn)通知書”
 
申請(qǐng)人或代理人可以在指定期限內(nèi)提交 “意見(jiàn)陳述書 (關(guān)于非正常申請(qǐng)) ”，陳述意見(jiàn)并提交證明材料。
 
8.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的后續(xù)處理
 
（1）對(duì)申請(qǐng)人或代理人撤回申請(qǐng)的處理
 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到申請(qǐng)人或代理人提交的 “撤回專利 申請(qǐng)聲明”后，認(rèn)為符合要求的，發(fā)出“手續(xù)合格通知書”， 該申請(qǐng)失效;國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不符合要求的，發(fā)出 “視 為未提出通知書”并說(shuō)明理由。申請(qǐng)人或代理人可以根據(jù)不 符合要求的理由提交修改后的 “撤回專利申請(qǐng)聲明”。
 
（2）對(duì)申請(qǐng)人或代理人答復(fù)的處理
 
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述和證明材料不 具有說(shuō)服力的，將發(fā)出 “駁回決定”。申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不 服的，可以在收到駁回決定之日起三個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠謴?fù)審 和無(wú)效審理部請(qǐng)求復(fù)審。
 
（3）對(duì)申請(qǐng)人或代理人未撤回申請(qǐng)且未在指定期限內(nèi) 答復(fù)審查意見(jiàn)的處理國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將發(fā)出 “視為撤回通知書”。
 
申請(qǐng)人或代理人提交“撤回專利申請(qǐng)聲明”的注意事項(xiàng)
 
(一)使用專用表格
 
申請(qǐng)人或代理人提交 “撤回專利申請(qǐng)聲明”時(shí)，應(yīng)當(dāng)使 用標(biāo)準(zhǔn)表格。
表格名稱：《撤回專利申請(qǐng)聲明》。
 
下載網(wǎng)址：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁(yè), “政務(wù)服務(wù)” 欄目中表格下載頁(yè)面：https://www.cnipa.gov.cn/col/col 192/index.html
 
(二)提交途徑
 
1.電子申請(qǐng)
 
申請(qǐng)人或代理人通過(guò)專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponl ine.cnipa.gov.cn)提交。
 
2.紙件申請(qǐng)
 
申請(qǐng)人或代理人既可以通過(guò)省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交，也可以寄交或面交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處；
 
郵寄地址：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路 6 號(hào),國(guó)家知 識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處,郵政編碼:100088。
 
申請(qǐng)人或代理人通過(guò)寄交或面交途徑提交陳述意見(jiàn)也 應(yīng)當(dāng)使用 “撤回專利申請(qǐng)聲明”標(biāo)準(zhǔn)表格。
 
申請(qǐng)人或代理人提交陳述意見(jiàn)的注意事項(xiàng)
 
(一)使用專用表格
 
申請(qǐng)人或代理人針對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為初步認(rèn)定的通報(bào)進(jìn)行申訴或針對(duì) “審查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”、  “審查意見(jiàn)通知書”答復(fù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)表格。
 
表格名稱：《意見(jiàn)陳述書 (關(guān)于非正常申請(qǐng)) 》。
 
下載網(wǎng)址：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁(yè), “政務(wù)服務(wù)” 欄目中表格下載頁(yè)面：https://www.cnipa.gov.cn/col/col 192/index.html
 
(二)提交途徑
 
1.電子申請(qǐng)
 
申請(qǐng)人或代理人通過(guò)專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponl ine.cnipa.gov.cn)提交。
 
2.紙件申請(qǐng)
 
申請(qǐng)人或代理人既可以通過(guò)省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門轉(zhuǎn)交，也可以寄交或面交國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處；
 
郵寄地址:北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6 號(hào),國(guó)家知 識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處,郵政編碼:100088。
 
申請(qǐng)人或代理人通過(guò)寄交或面交途徑提交陳述意見(jiàn)也 應(yīng)當(dāng)使用 “意見(jiàn)陳述書 (關(guān)于非正常申請(qǐng)) ”標(biāo)準(zhǔn)表格。
 
(三)陳述意見(jiàn)的內(nèi)容
 
申請(qǐng)人或代理人提交的陳述意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)旨在證明其申請(qǐng) 行為或代理行為不屬于四一一號(hào)公告第二條所稱的非正常申請(qǐng)專利行為，針對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為初步認(rèn)定通報(bào)、“審 查業(yè)務(wù)專用函 (非正常) ”或 “審查意見(jiàn)通知書”中指出的 非正常申請(qǐng)專利行為認(rèn)定情形、根據(jù)相關(guān)認(rèn)定角度 ( 申請(qǐng)文 件撰寫、申請(qǐng)行為或代理行為等)陳述意見(jiàn)并提交證明材料。
 
證明材料可以包括：
 
1.申請(qǐng)基礎(chǔ)真實(shí)性的證明材料，例如：證明真實(shí)的發(fā) 明創(chuàng)造活動(dòng)的材料，與申請(qǐng)人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源 條件有關(guān)的證明材料；
 
2.申請(qǐng)目的真實(shí)性的證明材料，例如：證明申請(qǐng)以保 護(hù)創(chuàng)新為目的，而非為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、 服務(wù)績(jī)效等的材料；
 
3.申請(qǐng)行為、代理行為和轉(zhuǎn)讓行為真實(shí)性的證明材料， 例如：相關(guān)行為真實(shí)存在的證明材料、相關(guān)行為參與人身份 及聯(lián)系方式真實(shí)性的材料等。
 
（四）辦理流程
 
專利申請(qǐng)人或代理人注冊(cè)并登錄專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng) ,通過(guò) “專利申請(qǐng)及手續(xù)辦理”功能提交 “意見(jiàn)陳述書 (關(guān)于非正常申請(qǐng)) ”，上傳證明材料。
 
（五）辦理進(jìn)度查詢
 
1. 電話咨詢: (010)62356655;
 
2. 當(dāng)面咨詢:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳;
 
3. 提交意見(jiàn)陳述書咨詢。
 
非正常申請(qǐng)專利行為認(rèn)定的后果
 
( 一 ) 被認(rèn)定的非正常專利申請(qǐng)
 
1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)不予減繳專利費(fèi)用; 已經(jīng) 減繳的，要求補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的費(fèi)用。
 
對(duì)于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的申請(qǐng)人， 自認(rèn)定非正常申請(qǐng)專利 行為之日起五年內(nèi)對(duì)其專利申請(qǐng)不予減繳專利費(fèi)用。
 
2.在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站以及《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》 上予以通報(bào)，并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)；
 
3.在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利申請(qǐng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)中扣除非正 常申請(qǐng)專利的數(shù)量；
 
4.各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì)；已經(jīng)資助或者獎(jiǎng)勵(lì)的，全部或者部分追還；情節(jié)嚴(yán)重的， 自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì)。
 
(二) 存在非正常申請(qǐng)專利行為的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理師
 
由中華全國(guó)專利代理師協(xié)會(huì)采取自律措施，對(duì)于屢犯等 情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或者管理專利工作的部門依 法依規(guī)進(jìn)行處罰。
 
( 三 ) 存在非正常申請(qǐng)專利行為的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人
 
由管理專利工作的部門依據(jù)查處無(wú)資質(zhì)專利代理行為的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，違反其他法律法規(guī)的，依法移送有關(guān) 部門進(jìn)行處理。
 
( 四 ) 涉嫌構(gòu)成犯罪的存在非正常申請(qǐng)專利行為的單位或者個(gè)人，依據(jù)《中華 人民共和國(guó)刑法》涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究 刑事責(zé)任。
 
線索舉報(bào)
 
為了更好地凈化專利申請(qǐng)環(huán)境，如果發(fā)現(xiàn)非正常申請(qǐng)專 利行為的相關(guān)線索，請(qǐng)通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查社會(huì)評(píng) 議平臺(tái)向我們反映，具體途徑如下：
 
 
專利審查評(píng)議（專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)https://cponline.cnipa.gov.cn — — 專利 審查評(píng)議模塊https://comment.cponline.cnipa.gov.cn)
 
百利來(lái)提供國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，專業(yè)致力于全球商標(biāo)注冊(cè)、商標(biāo)變更轉(zhuǎn)讓續(xù)展、商標(biāo)評(píng)審等確權(quán)維權(quán)業(yè)務(wù)及全球版權(quán)登記等配套服務(wù)，歡迎聯(lián)系
最后更新時(shí)間:2023-07-17 閱讀:55次

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